数据多跑路,群众少跑腿
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  企业登记全程电子化是响应国务院“互联网+政务服务”的有力措施,是推进商事制度改革的有效抓手。工商登记部门站在服务“双创”的最前沿,凭借创业者的心态和勇气,开拓创新,让企业登记全程电子化实现了“从0到1”的突破,实现了让“数据多跑路,群众少跑腿”。

  创业使命

  2014年2月国务院印发《国务院关于印发注册资本登记制度改革方案的通知》(国发〔2014〕7号)明确推行电子营业执照和全程电子化登记管理,大力推进以电子营业执照为支撑的网上申请、网上受理、网上审核、网上公示、网上发照等全程电子化登记管理方式,提高市场主体登记管理的信息化、便利化、规范化水平。

  2014年3月商事制度改革以来,极大地降低了市场准入门槛,激发了大众创业创新的热情,北京市新设企业数量较改革前接近翻番,部分地区工商登记窗口日均业务量增长近2倍。办照预约周期长、排队时间久、往返跑路等问题非常突出,登记服务的供给难以满足公众创业的需求,已经成为市场准入工作的主要矛盾。

  为深化商事制度改革,进一步推进工商登记注册便利化,2015年12月底,工商总局印发了《关于推行企业登记全程电子化试点工作的指导意见》(工商企注字﹝2015﹞231号),确定在北京开展企业登记全程电子化试点。为落实好这项工作任务,保障顺利开展企业登记全程电子化调研,北京市工商局制定了《关于开展企业登记注册全程电子化试点工作的方案》,并成立了由市局分管局长牵头的企业登记注册全程电子化试点工作组,下设业务综合小组、技术保障小组和实施应用小组,成员单位包括登记、信用、信息、档案、海淀分局等单位。工作组统筹组织,各机构、各单位协调配合,海淀分局组织落实,积极推进《方案》各项工作任务。

  创业基础

  完善的企业信用信息系统和多年的网上登记服务实践,为北京市工商局全程电子化登记工作奠定了良好基础。

  北京市企业信用信息网归集各类信息突破7600万条,锁定被吊销企业的法定代表人62万人、犯罪记录人员6万余人,全国“老赖”315万人,成为各类市场主体和社会公众获取本市企业诚信状况的主要渠道,对企业的失信行为起到了广泛的社会约束和市场惩戒的作用。企业信用信息网因此成为承载电子营业执照的唯一平台,其日渐完善的统一公示、联合惩戒、信用约束功能也为登记注册全程电子化工作奠定了坚实基础。

  此外,北京市工商局依托互联网提供工商登记服务已有多年。2008年起,在全市范围内开通了登记注册网上服务系统。2015年新版登记注册网上服务系统正式运行,目前全市60%以上的业务量通过网上登记完成,海淀、朝阳、丰台等分局网上登记办理量达90%以上。多年的网上登记服务为全程电子化登记注册提供了良好的实践经验。在工商总局指导和北京市政府支持下,全程电子化试点任务顺利开展。

  难点探究

  网络身份识别问题。与到登记机关现场提交纸质申报材料不同,网络主体(包括自然人和法人)的身份具有多样性和模糊性,主要表现形式是一个主体可能拥有数个虚拟身份或者是匿名,主体不署名真实身份,网络主体身份的不确定性很难保证每个人网上行为的合法性和合理性,因此网络身份识别的作用就显得至关重要。如何实现网络主体虚拟身份与真实身份的一一对应,网络身份识别问题是全程电子化登记注册需要解决的重要问题。

  此前,国内全程电子化试点省市身份认证通用做法是借助银行U盾或第三方数字证书等介质对主体进行身份认证,这种认证模式的问题是不能满足工商总局“无介质全程网上办理”的全程电子化登记要求。同时,在使用的便利性上也存在很大障碍。无介质的认证模式应当是基于移动端的便捷、高效、可靠的认证方式,同时也应当是开放的模式,随着技术地不断发展,可以不断提升效能。

  电子营业执照实现方式问题。根据十八届三中全会及国务院常务会议精神,工商总局副局长刘玉亭在“第五届全国部分改革试验区企业登记管理工作座谈会”上指出,“电子营业执照不是纸质营业执照的电子复印件”“电子营业执照与纸质营业执照相比应更方便、公示性更强,信息量更大”等。电子营业执照作为市场主体身份识别的唯一合法凭证,必须具备防伪、防篡改和防抵赖信息安全保障功能,应具有权威性、一致性、可信性和可扩展性等特性。

  已有的国内电子营业执照试点实现模式基本是应用USB-Key、Ekey或者是银行金融卡作为物理载体,这种模式的电子营业执照在应用推广和使用上有很大的限制性,公示性和信息扩展性不足。有效的解决方案是在企业信用信息公示系统的基础上,电子营业执照采用“公示信息+企业账户”模式,发放“公示板”电子营业执照。

  成果累累

  名称自主预查

  名称登记是企业办理设立登记的第一步,然而现有的名称登记存在行政管制过严、审核标准不统一、企业个性化需求受到抑制等问题。此外,虽然北京市工商局取消了现场领取名称核准通知书的环节,但企业在网上申报名称,仍然要等待2个工作日的审核时间。因此,企业登记的全程电子化,首先要实现名称登记的全程电子化。在总局关于促进中关村创新发展的文件指导下,北京市工商局于2016年2月15日在海淀区率先试点企业名称自主预查制度。

  名称自主预查制度即工商行政管理部门向社会开放名称数据库,实行名称预查全程电子化办理,申请人按照公布的名称查重规则自行检索并自主确定企业名称。申请人预查通过的名称无需办理名称预先核准和变更核准,即可直接用于申办企业设立登记或企业名称变更登记。

  突出企业自治和登记便利化。建立名称自主预查服务平台,开放名称数据库,前置查重环节和核查方式,由工作人员根据企业申请在后台进行人工审核判断改为由申请人在网上申报,系统自动检索自主确定企业名称。

  加强事前规则设置。一是通过系统规则设置,实现系统判断申报的名称是否与其他企业名称重名或近似。二是按照名称管理有关法律法规的规定,对明确禁止和限制使用的文字建立名称用语管理目录。将禁限字词置于系统,通过技术手段进行限制。并在系统中设置维护添加禁限用语功能,根据日常工作中遇到的情形随时对目录维护。

  依法履行事中审查职责。实行名称自主预查制度不代表登记机关不再对预查的名称进行审查,而是将名称审查工作后移至企业设立登记或企业名称变更登记环节。登记机关通过现场或网上受理申请人提交的设立登记或企业名称变更登记申请时,应当对名称是否存在损害国家、社会公共利益、违背社会公序良俗等情形进行审查,存在上述情形的启动不适宜名称纠正机制,对认定为不适宜名称的不予登记。

  完善事后救济机制。对于通过名称预查并已登记注册的企业名称,其名称在使用过程中造成公众误解、对公众构成欺骗或者损害他人合法权益的,由企业当前登记机关报请市局确认是否为不适宜名称。经市局确认为不适宜名称的,责令企业在60日内变更企业名称。拒不更改名称的,登记机关通过北京市企业信用信息公示系统向社会公示。他人对通过名称预查并已登记注册的企业名称有争议的,可向工商行政管理部门提出争议申请或直接向人民法院提起诉讼。被争议名称经工商行政管理部门认定或法院裁决应予撤销的,企业应当在接到认定或裁决之日起60日内更改其名称。未在规定期限变更名称的,由工商行政管理部门通过北京市企业信用信息系统向社会公示。

  自2016年2月15日,名称自主预查制度先期在海淀区科技文化类企业试点实施以来,截至目前已拓展到全市中关村示范区以及三大科学城,总体平稳有序,名称登记时间由过去的3个工作日缩短到20分钟,预查名称超过16万余件。

  全程电子化

  在总结网上登记经验、借鉴国内外全程电子化登记实践基础上,北京市工商局重构登记业务流程,提高申报审批效率,融合信用信息系统和第三方服务平台,提出了企业登记注册全程电子化解决方案。企业登记全程电子化由智能申请、业务审批、电子档案归档查询等功能模块组成,并同步推出手机APP移动客户端。

  重构登记业务流程,无介质全程网上办理。以全程办事“无介质、无纸化”为目标,在原有网上登记系统的基础上,再造登记业务流程。采用系统生成规范化申请材料,申请人上传证明文件图片的方式,完成登记申报。系统生成一整套申报文书,由经办人提交法定代表人、全体股东进行确认,按照《电子签名法》相关规定,系统生成确认日志,增强电子材料的法律效力并防止对申报材料的抵赖。申请材料齐全,经核准人核准并进行电子签名,生成不可篡改的电子档案存档,同时生成电子营业执照,过渡期并行发放纸质营业执照。

  主要人员实行“实名登记”,有效防范交易风险。身份认证是全程电子化登记注册材料可追溯性的前提,也是全程电子化登记申请的关键。在与全国公民身份证系统联网核查的基础上,全程电子化登记注册对被委托人(经办人)、法定代表人、股东的身份均进行实名登记,可通过以下三个途径完成:一是自然人手持身份证件通过手机APP拍照上传系统,非自然人股东通过手机APP拍照证照正本上传系统并绑定企业联系人手机号码,由工商干部后台审批完成认证。二是身份认证人到就近的工商所现场完成身份认证。身份认证人完成身份认证后,系统生成身份认证人专有应用账户。三是依托支付宝、银行等第三方平台,完成身份确认。在申报业务过程中,经过实名认证的公司股东要对公司申报业务进行实时确认,既有效地保障了投资者的合法权益,又为后续监管提供证据材料。

  申请填报系统实现智能化,“大共性”与“小个性”有机结合。全程电子化平台与企业信用信息系统、全国公民身份证系统、“黑名单”系统等多个系统对接,身份证件校验、住所校验、失信被执行人等160余条校验规则嵌入系统,校验提醒贯穿申报全程。运用大数据技术,北京市工商局对全市135万户企业的名称和经营范围表述等海量数据进行分析提炼,梳理出9.2万条名称行业用语与行业代码的对应关系,归纳整理了近300条常用经营范围规范表述用语。从而在网上登记时,可以提供申请人录入行业用语,系统自动选择行业代码、经营范围,申请人可以菜单点选的功能,有效解决了“行业代码不会选”“经营范围不会填”“产业禁限不了解”的问题。同时全程电子化登记平台也为申请人提供个性化经营范围表述、自主制定章程上传入口,满足投资人个性化需求。全程电子化不仅局限于无纸化网上办理,更实现了智能填报、自助引导,电子申报材料全部由系统自动生成,极大地提高了全程电子化平台的易用性。

  业务审批系统实现例外审批,“系统审核”和“人工审核”有机结合。审批模块采用计算机辅助审核和工作人员例外审核相结合方式,系统自动识别的由系统完成,对系统自动选择的行业代码、经过校验的主要人员和股东身份信息、申请人点选的经营范围以及系统自动生成的企业章程等,审核人员无需审核;对个性化申报的例外情况系统予以标注提醒审核人员重点审查。为保证电子文书不可篡改,提高电子材料法律上的强证据特性,核准环节引入了第三方对核准人身份认证并发放电子签名证书,由核准人对电子申报材料予以确认。

  电子档案归档实现自动化,“电子档案”和“纸质档案电子化”有机结合。申请人不再提交纸质申报材料,实现企业登记注册“无纸化”,是企业登记注册的一项重大变革,使企业档案由系统自动交接成为可能,省去了纸质档案的登记台账交接、纸质档案运输、扫描上传系统、入库保存等诸多环节,节省了大量的人力、物力成本。目前大多数企业档案查询主要依靠通过“扫描上传”的方式使纸质档案电子化,全程电子化生成的电子档案与现有的纸质档案电子化有机结合,在不改变现有档案电子化查询模式的情况下,实现电子档案的归档查询应用。

  电子营业执照

  营业执照的核心功能是“公示”和“证明”。电子营业执照的“公示”功能,由信用信息网完成。为实现电子营业执照的“证明”功能,我们开创性地提出了电子营业执照的验证应用模式。企业设立核准时生成企业电子营业执照账户,该账户由企业法定代表人持有。需要验证办事人员与企业关系的验证方,在企业信用信息网点击验证企业,系统随机生成验证码发送至电子营业执照账户,企业办事人员可从电子营业执照账户中获取验证码,告知验证方,验证方录入企业验证端口,验证通过即可证明办事人员与企业的关系。

  电子营业执照采用“公示信息+企业账户”模式,以企业信用信息网为依托,是在线端的营业执照,企业可在电脑和手机APP客户端交互使用,具有极高的证明力和易用性。

  随着互联网技术的发展,越来越多的服务与功能通过网络来实现。企业设立核准之后,生成的电子营业执照账户可以看作是企业主体在互联网上的一种表现形式,不仅是电子营业执照的载体,也承载了更多的相关服务功能。

  一是维护企业信息,将无需审核的数据采集信息纳入电子营业执照,由企业自行维护;二是企业变更(备案)以及注销登记可通过电子营业执照直接申报,也可通过企业账户发起委托,委托自然人或代理机构办理登记业务;三是实现通过手机APP亮照功能,以目前纸质营业执照样式为底版展示电子化营业执照;四是查询本企业的电子档案;五是电子营业执照可展示关联企业信息,展示企业对外投资族谱以及法定代表人任职其他企业信息等;六是关联北京市工商局开发的公告系统,通过电子营业执照发布企业减资、合并分立、注销等公告;七是探索电子营业执照与年报系统整合,以及与银行账户系统的对接,方便企业统一管理。

  自2016年11月海淀区试点企业登记全程电子化以来,截至2017年6月底,试点范围进一步拓展到全市外商投资企业设立登记、内资有限公司设立登记以及海淀区部分变更登记,累计1848户企业通过系统申报,898户企业获颁电子营业执照。

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